他不是券商，也没有牌照，却能以“投资俱乐部”名义向身边人募集资金。

据Richmond News报道，列治文一名男子陈某（Richard Yung Shyang Chen）因多次参与证券销售行为，最终被BC证券委员会(BCSC)指控违反证券法。

据BCSC于2024年3月21日发布的媒体通告，陈某被指控违反《BC省证券法》中的“准刑事”条款。

现年37岁的陈某面临两项指控：一项是涉嫌非法交易证券，另一项是涉嫌在没有招股说明书的情况下分销证券。被指控的行为于2017年和2018年在本拿比发生。

目前，BCSC刑事调查部门正对陈某进行调查后指控起诉。陈某已于去年9月正式被提审，目前正由温哥华省级法院主审此案。

陈某回应前后矛盾

7月3日，陈某在庭审中表示，他曾对与周某的合作产生严重怀疑，称自己之前向一处房地产项目投资$10万元，却发现资金被挪作他用。

他怀疑周某挪用资金“花在朋友、女人和酒水上”，并于2019年4月匿名向BCSC举报此事。 

对此，检察官出示了几张活动照片，其中陈某赫然在场。

当被问及2018年1月是否为周某工作时，陈某最初表示自己是以投资人身份受邀，随后改口称“现在，没有”。

最终在法官的追问下承认“是的”，他确实当时在为周某工作。

庭审随后转向陈某在World Financial Group（WFG）的经历，他自2016年起担任共同基金交易商并从事保险业务。

检方指出，在一份利益冲突申报表中，陈某曾勾选“不适用”。

对此，陈某辩称：“我没告知WFG，因为我不认为被骗也算一种就业”。在进一步质询中，他改口称自己已于2018年向WFG报告过自己为周某工作的情况。

该案件于2025年5月开庭，将在7月4日结束证人证词阶段。 

根BCSC称，发现违法BC证券法可能会导致监禁、缓刑或赔偿令等处罚。

BC证券案件频发，投资者如何自保？

近年来，BC省接连出现未经注册分销证券的案件。

2024年以来，BCSC已对多起“熟人推荐”“内部项目”类的非法投资活动展开调查。多数受害者以为是机会，结果却是骗局。

2024年10月，BCSC指控一家位于BC省的大麻公司及其关联人士在2018-2019年间非法分销证券（非法未经招股说明书推销，共筹集$316,100元），多达22名投资者受影响。

2025年4月，BCSC还对温哥华一家公司及其虚拟加密资产展开调查，指控其未注册即非法分销证券，向投资者筹集高达$330万元。

该公司同意缴纳全部筹资金额用于赔偿，并终止相关业务。

2025年5月，BCSC指控一位BC居民及其关联三家公司在2019-2022年间非法进行OTC市场的证券交易（总额$3810万元），且也是未注册申请、无牌运作。

这些案例显示，非法分销证券的形式日趋多样：从传统房地产项目、OTC市场，到打着“加密货币”旗号的新型金融产品，不法分子正不断利用信息差与人际信任设下陷阱。

受害者多数为非专业投资者，常因缺乏合规知识，最终蒙受巨额损失。

BC省居民在进行任何投资前，务必警惕以下几点：

1. 查验在证券从业资格：登录bcsc.bc.ca核实对方是否持牌

2. 拒绝“私下账户”操作或现金交易

3. 不签协议不投钱，越隐秘越危险

4. 别被“保本稳赚”“内部渠道”诱导

5. 遇疑及时举报，BCSC提供匿名检举通道

投资是一场信息与判断的博弈，信任不能代替调查，关系不能代替监管。每一个看似“熟人圈子”的机会，都可能藏着风险。擦亮眼睛，守好钱包，从你我做起。

信息来源：BIV, TRICITY NEWS, BCSC

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